为了提升广大投资者防范非法网络金融风险的自我防护意识，提醒投资者警惕网络集资、诈骗和非法金融业务等陷阱，切实保护投资者自身合法权益，在“3.15国际消费者权益保护日”来临之际，中融汇信期货有限公司将积极开展关于防范网络金融风险的宣传活动，希望以下宣传材料能切实帮助投资者维护自身合法权益。
非法网络金融活动案例
案例1杭州六道虹案
案情：2018年浙江证监局接到投诉举报，反映辖区杭州六道虹科技有限公司非法从事证券投资咨询业务，并提供场外非法配资，导致举报人投资亏损。
浙江证监局经过调查，发现该公司没有证券期货经营资质。该公司开发了一款名为“就爱涨停股”的炒股APP，APP的前端功能有注册、股票下单交易、出入金和行情查看四个功能。客户在APP上完成注册，并通过支付宝转账方式转入本金、提取盈亏。用户转入本金后在APP上完成股票下单指令，指令发送给后台，由专人负责用其实际的证券账户进行下单。APP后台管理人员每天会人工摘取新浪财经的新闻数据后再放到APP上去，以实现行情功能。该平台通过收取客户交易手续费的方式实现盈利。
处理：经查，杭州六道虹网络科技有限公司未取得证监会批准，违法违规从事证券投资咨询活动，浙江证监局已责令该公司停止上述业务，并视情行移送公安机关。
案例2浙江杭州某龙网络案
案情：2019年5月，浙江证监局接到投诉举报，反映杭州某龙网络科技有限公司未经批准从事场外个股期权业务，并导致举报人亏损3万余元。
经浙江证监局调查，发现杭州某龙网络科技有限公司成立于2016年7月，公司实际控制人陈某。该公司在微信平台注册了雪兔金服微信公众号，用以撮合期货交易机构和客户的委托买卖个股期权申请。客户在雪兔金服平台注册账号，提出询价申请，平台接受信息后，向期货交易机构询价，并将结果反馈客户，客户自行选择合适价格发布交易指令，并向该平台微信转账入金。平台收到本金后，委托指定机构专人进行操作下单。雪兔金服收取客户名义本金千分之五的服务费，以及盈利部分10%-15%的管理费。
处理：经查，杭州某龙网络科技有限公司不具备证券期货经营资质，未在证监会网站上备案，属于违法违规经营期货业务。经浙江证监局调查取证并约谈相关人员，责令停止上述业务，退还举报人亏损金额3万余元。
案例3杭州长牛案
案情：2019年浙江证监局接到投诉举报，反映辖区杭州长牛网络科技有限公司非法从事证券投资咨询业务，并提供场外非法配资，导致举报人投资亏损。
浙江证监局经过调查，发现该公司没有证券期货经营资质，其所开展的业务实质为经营股票点买平台。该公司开发了一款名为“长牛策略”的炒股APP，用以撮合点买人和投资人的交易。点买人（即客户）在该平台完成注册，转入本金，发起买入股票的策略指令。投资人看到该指令，在其自己的证券账户买入客户指定数量的股票指令，并将交易结果通过平台反馈给客户。
在这过程中，客户的本金被投资人放大了1-8倍。股票盈亏由客户和投资人按事先约定的比例分成，平台赚取本金万分之45的交易手续费以及客户持有股票期间每日万分之18的递延费。
处理：经查，杭州长牛网络科技有限公司未取得证监会批准，违法违规从事证券投资咨询活动，浙江证监局已责令该公司停止上述业务，并视情行移送公安机关。
（来源：浙江证监局）
免责声明：中融汇信期货有限公司网站所载文章及数据仅供参考，读者据此入市，风险自担。
©2018 中融汇信期货有限公司 | | 沪ICP备15000584号-1。 本站支持IPV6访问
沪公网安备 31011502014694号
